證實(shí)傾銷和損害指控的信息來(lái)源

　　申請(qǐng)人的身份以及申請(qǐng)人生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量和價(jià)值的描述

　　就其本質(zhì)而言，該信息對(duì)申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)是容易獲得的。在申請(qǐng)人代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出申請(qǐng)的情況下，通常會(huì)通過(guò)直接了解或通過(guò)行業(yè)出版物等來(lái)說(shuō)明其他國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商的產(chǎn)量。

　　涉嫌傾銷產(chǎn)品的特征、涉及的國(guó)家、已知的外國(guó)生產(chǎn)商/出口商和已知進(jìn)口商的名稱

　　通常情況下，申請(qǐng)人不會(huì)遇到有關(guān)被指控傾銷產(chǎn)品特性信息的任何問(wèn)題，盡管有時(shí)可能難以獲得有關(guān)制造過(guò)程和生產(chǎn)過(guò)程中使用的原材料的詳細(xì)信息。申請(qǐng)人在確定出口國(guó)時(shí)通常也很少遇到問(wèn)題，但在某些情況下，如果原產(chǎn)國(guó)與出口國(guó)不同，則可能難以確定原產(chǎn)國(guó)，尤其是在涉及重新包裝等時(shí)。

　　更成問(wèn)題的方面通常是申請(qǐng)人識(shí)別出口商/外國(guó)生產(chǎn)商和進(jìn)口商。此信息的潛在來(lái)源可能是出口國(guó)的貿(mào)易辦公室、相關(guān)大使館或營(yíng)銷信息來(lái)源。

　　關(guān)于傾銷的信息

　　申請(qǐng)人通常無(wú)法免費(fèi)獲得此類別下所需的信息。申請(qǐng)人通常必須特別努力才能滿足第 5.2 條的要求，尤其是有關(guān)同類產(chǎn)品在出口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中用于消費(fèi)時(shí)的價(jià)格信息（正常價(jià)值信息）。這導(dǎo)致當(dāng)局對(duì)證明傾銷指控的證據(jù)充分性有不同的要求，這在很大程度上取決于申請(qǐng)人獲得必要信息的案件事實(shí)。申請(qǐng)人通過(guò)提交最近的價(jià)目表來(lái)證實(shí)傾銷指控是常見(jiàn)的做法，報(bào)價(jià)單或發(fā)票，作為在出口國(guó)銷售和從出口國(guó)向進(jìn)口國(guó)銷售的價(jià)格證明，或基于定價(jià)研究或市場(chǎng)調(diào)查。出于啟動(dòng)調(diào)查的目的，使用官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)確定出口價(jià)格也是一種常見(jiàn)做法。

　　有關(guān)傷害和因果關(guān)系的信息

　　此類別下所需的信息與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)本身有關(guān)，因此申請(qǐng)人在獲取支持傷害和因果關(guān)系指控的信息方面的難度通常較小。如上所述，第 5.2 條規(guī)定，申請(qǐng)中的損害信息必須涉及被控傾銷進(jìn)口量的變化、它們對(duì)國(guó)內(nèi)價(jià)格的影響以及它們對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商績(jī)效的影響，就相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素而言，例如如產(chǎn)量、銷售額、收入等。

　　正確記錄的應(yīng)用程序

　　該過(guò)程的第一個(gè)正式步驟是申請(qǐng)人提交申請(qǐng)。如果申請(qǐng)人以書(shū)面形式提供了第 5.2 條所要求的信息，調(diào)查機(jī)關(guān)可以將該申請(qǐng)視為“有適當(dāng)文件證明”的申請(qǐng)。這僅僅是確認(rèn)所有必需的信息和文件都已提交。

　　一旦提交了完整的申請(qǐng)以及證明證據(jù)，根據(jù)第 5.3 條的規(guī)定，當(dāng)局需要確定是否有足夠的證據(jù)證明啟動(dòng)調(diào)查是正當(dāng)?shù)摹Ｔ诖_定信息的充分性時(shí)，當(dāng)局必須審查信息的準(zhǔn)確性和充分性。由于審查本質(zhì)上是特定于案件的，因此反傾銷協(xié)議不提供進(jìn)一步的指導(dǎo)。

　　決定啟動(dòng)

　　調(diào)查機(jī)關(guān)可以繼續(xù)啟動(dòng)調(diào)查的過(guò)程，前提是：

　　提交申請(qǐng)的申請(qǐng)人具有第 5.4 條所述的資格

　　申請(qǐng)包含第 5.2 條要求的信息

　　調(diào)查機(jī)關(guān)得出結(jié)論認(rèn)為有“足夠的證據(jù)”證明第 5.3 條規(guī)定的啟動(dòng)是正當(dāng)?shù)模⑶?/p>

　　計(jì)算出的傾銷幅度不是微量的，被調(diào)查的進(jìn)口產(chǎn)品不能忽略不計(jì)，損害也不能按第 5.8 條的規(guī)定忽略。

　　一些成員試圖通過(guò)非正式地篩選草稿申請(qǐng)并確定申請(qǐng)中的問(wèn)題領(lǐng)域或缺陷來(lái)盡量減少有缺陷的申請(qǐng)的數(shù)量。這種非正式程序通常與決定啟動(dòng)調(diào)查的正式程序是分開(kāi)的，申請(qǐng)人應(yīng)了解篩選程序不應(yīng)被解釋為對(duì)申請(qǐng)的正式批準(zhǔn)。這種篩選可以采取審查申請(qǐng)草案、討論申請(qǐng)的會(huì)議，或更正式的過(guò)程，涉及書(shū)面指導(dǎo)，因?yàn)樯暾?qǐng)的方面被認(rèn)為是不令人滿意的。一旦缺陷得到解決，申請(qǐng)就會(huì)提交給當(dāng)局，以決定是否啟動(dòng)調(diào)查。一些司法管轄區(qū)的慣例是，如果缺陷沒(méi)有得到令人滿意的解決，申請(qǐng)就會(huì)被駁回。目前尚不清楚是否會(huì)啟動(dòng)調(diào)查。考慮到啟動(dòng)調(diào)查可能對(duì)市場(chǎng)造成的潛在破壞性影響，第 5.5 條要求當(dāng)局在做出啟動(dòng)調(diào)查的實(shí)際決定之前避免公開(kāi)申請(qǐng)。

　　啟動(dòng)通知

　　一旦當(dāng)局決定啟動(dòng)調(diào)查，第 12.1 條要求公布啟動(dòng)調(diào)查的通知。議員通常的做法是在官方政府刊物（通常是有關(guān)成員的官方公報(bào)）上發(fā)布通知。許多成員還在廣泛發(fā)行的報(bào)紙上發(fā)布了該通知。

　　根據(jù)第 12.1.1 條，啟動(dòng)公告應(yīng)包含以下方面的充分信息：

　　涉及的產(chǎn)品

　　出口國(guó)名稱或涉及的國(guó)家名稱

　　調(diào)查開(kāi)始日期

　　申請(qǐng)中指控傾銷的依據(jù)

　　傷害指控所依據(jù)的因素摘要

　　利益相關(guān)方的陳述應(yīng)指向的地址

　　允許利益相關(guān)方公開(kāi)發(fā)表意見(jiàn)的時(shí)間限制

　　但是，成員可以選擇在通知本身或單獨(dú)的報(bào)告中發(fā)布所有上述要求的信息。如果采用單獨(dú)報(bào)告的選項(xiàng)，當(dāng)局應(yīng)確保該報(bào)告可供公眾隨時(shí)查閱。

　　反傾銷調(diào)查終裁階段

　　初裁階段后，繼續(xù)調(diào)查并核實(shí)提交的信息（如果初裁前未核實(shí)）。在終裁期間，當(dāng)事人有機(jī)會(huì)就初裁的事實(shí)和法律依據(jù)發(fā)表意見(jiàn)，并提交進(jìn)一步的證據(jù)。在調(diào)查階段結(jié)束時(shí)，必須根據(jù)調(diào)查當(dāng)局獲得的所有證據(jù)做出最終決定。一旦當(dāng)局對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在傾銷和遭受實(shí)質(zhì)損害作出最終決定，就可能征收最終（最終）反傾銷稅。傾銷幅度通常根據(jù)出口商的具體情況計(jì)算。按照慣例，它們基于每個(gè)出口商在其問(wèn)卷答復(fù)或其他書(shū)面形式中提交的信息。但是，不合作的出口商（即未提交問(wèn)卷答復(fù)或提供不完整和/或不正確數(shù)據(jù)的出口商）可以部分或全部基于“可用事實(shí)”的傾銷幅度進(jìn)行評(píng)估，其中可能包括提交的信息由申請(qǐng)人。

　　根據(jù)反傾銷協(xié)議，實(shí)施最終反傾銷措施不是強(qiáng)制性的，即當(dāng)局可以選擇不實(shí)施措施，即使實(shí)施的所有要求都已滿足。最終措施以最終反傾銷稅的形式適用，即在正常適用的進(jìn)口關(guān)稅之外的關(guān)稅，并通過(guò)公告征收?；蛘?，當(dāng)局可以簽訂價(jià)格承諾，個(gè)別出口商承諾修改其出口價(jià)格，或以傾銷價(jià)格出口，以消除傾銷的有害影響。與初步反傾銷措施的情況一樣，最終關(guān)稅的征收水平可以等于但不高于傾銷幅度。然而，如果這種較低的關(guān)稅足以消除對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，那么該關(guān)稅最好低于傾銷幅度。價(jià)格承諾也受這兩條規(guī)定的約束。如果對(duì)傾銷、損害或因果關(guān)系的最終裁定是否定的，則終止調(diào)查。必須根據(jù)第 12.2 條發(fā)布最終決定的公告，無(wú)論是肯定的還是否定的。接受價(jià)格承諾、終止承諾和終止最終反傾銷稅的任何決定也必須予以公告。必須根據(jù)第 12.2 條發(fā)布最終決定的公告，無(wú)論是肯定的還是否定的。接受價(jià)格承諾、終止承諾和終止最終反傾銷稅的任何決定也必須予以公告。必須根據(jù)第 12.2 條發(fā)布最終決定的公告，無(wú)論是肯定的還是否定的。接受價(jià)格承諾、終止承諾和終止最終反傾銷稅的任何決定也必須予以公告。

　　在整個(gè)過(guò)程中，當(dāng)局有義務(wù)保護(hù)利益相關(guān)方在調(diào)查過(guò)程中提交給它的“機(jī)密”信息的機(jī)密性。

　　調(diào)查時(shí)間

　　反傾銷調(diào)查一般應(yīng)在立案后一年內(nèi)結(jié)束，但有特殊情況的除外。但是，在任何情況下都不能超過(guò) 18 個(gè)月。

　　最終反傾銷稅的期限

　　反傾銷稅的最長(zhǎng)期限為 5 年，除非在 5 年期滿前啟動(dòng)涵蓋傾銷和損害的復(fù)審（稱為“日落復(fù)審”或“到期復(fù)審”），并確定關(guān)稅很可能會(huì)導(dǎo)致傾銷和損害的繼續(xù)或再次發(fā)生。

　　評(píng)論

　　任何一方如果提交正面證據(jù)證明需要進(jìn)行復(fù)審，尤其是表明情況已經(jīng)發(fā)生變化和不再發(fā)生傾銷的信息，和/或原申請(qǐng)行業(yè)不再因傾銷而遭受實(shí)質(zhì)損害——有時(shí)稱為“情勢(shì)變更審查”。當(dāng)局也可以自行啟動(dòng)審查。

　　反傾銷協(xié)定規(guī)定，反傾銷稅的金額不得超過(guò)確定的傾銷幅度。因此，除了根據(jù)第 11.2 條進(jìn)行復(fù)審?fù)?，還可以定期更新傾銷幅度，隨后對(duì)征收的關(guān)稅進(jìn)行調(diào)整，以避免征收超過(guò)傾銷幅度的最終關(guān)稅。由于征收的最終關(guān)稅對(duì)應(yīng)于最初計(jì)算的傾銷幅度，因此隨著時(shí)間的推移，它們可能無(wú)法反映當(dāng)前的傾銷幅度。為避免出現(xiàn)這種情況，調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)出口商或進(jìn)口商的退款要求，根據(jù)最新數(shù)據(jù)重新計(jì)算傾銷幅度。在這種重新評(píng)估的基礎(chǔ)上，必須償還超過(guò)實(shí)際傾銷幅度的最終關(guān)稅。

　　結(jié)論

　　ADA 對(duì)可能產(chǎn)生不公平結(jié)果的某些方面保持沉默。AD 協(xié)議沒(méi)有規(guī)定預(yù)啟動(dòng)程序的截止日期。關(guān)于調(diào)查機(jī)關(guān)在提交申請(qǐng)后可以花多長(zhǎng)時(shí)間來(lái)決定它是否被正確記錄以及是否啟動(dòng)所請(qǐng)求的調(diào)查沒(méi)有規(guī)定。如果申請(qǐng)因任何原因重新提交，審查過(guò)程將重新開(kāi)始。因此，從提交“適當(dāng)”申請(qǐng)之日起，一些調(diào)查機(jī)構(gòu)需要數(shù)周時(shí)間來(lái)考慮地位問(wèn)題、最低傾銷幅度、可忽略的進(jìn)口量以及是否有足夠的證據(jù)證明啟動(dòng)是正當(dāng)?shù)?。雖然第 5.5 條禁止調(diào)查機(jī)關(guān)在啟動(dòng)前公布申請(qǐng)，信息經(jīng)常從申請(qǐng)人本身或根據(jù)第 5.5 條通知的外國(guó)政府泄露，從而產(chǎn)生潛在的貿(mào)易影響。因此，無(wú)論法定期限是否適用，當(dāng)局都應(yīng)盡快采取行動(dòng)，以確保最大程度地減少市場(chǎng)干擾。

　　傾銷可能表現(xiàn)為比較兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格。然而，從本次討論中可以明顯看出，有必要采取一系列復(fù)雜的分析步驟來(lái)確定適當(dāng)?shù)某隹趦r(jià)格和出口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的適當(dāng)價(jià)格，以便對(duì)兩種價(jià)格進(jìn)行公平比較，以確定是否傾銷。存在。此外，必須對(duì)進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況進(jìn)行詳細(xì)分析，以確定其是否受到損害，以及損害是否由涉嫌傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品造成。

　　反傾銷調(diào)查的質(zhì)量和成功在很大程度上取決于對(duì)收集到的證據(jù)的分析。在涉及價(jià)格比較時(shí)，需要復(fù)雜的規(guī)則來(lái)確定如何進(jìn)行成本和會(huì)計(jì)計(jì)算。就傷害而言，需要同樣復(fù)雜的規(guī)則和方法來(lái)識(shí)別各種傷害因素，并概述因果影響的水平以及確定因果關(guān)系的方法。美國(guó)和歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來(lái)計(jì)算國(guó)內(nèi)傷害和威脅。但是，發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家可能無(wú)法獲得此類資源。因此，需要為這些國(guó)家配備足夠的人力和基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)處理這些問(wèn)題。

　　應(yīng)修改反傾銷協(xié)議第2條，規(guī)定主管部門只有在根據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供的可信證據(jù)確定價(jià)格歧視反映了訴狀中所指稱的潛在市場(chǎng)扭曲的存在的情況下，才能啟動(dòng)傾銷調(diào)查。市場(chǎng)扭曲的指標(biāo)由協(xié)商一致決定。以下可能被認(rèn)為是市場(chǎng)扭曲的指標(biāo)：(i) 關(guān)稅明顯高于被調(diào)查出口市場(chǎng)，(ii) 非關(guān)稅壁壘明顯高于被調(diào)查出口市場(chǎng) (iii) 政府限制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)或 (iv) 政府默許私人反競(jìng)爭(zhēng)行為。